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注意了!证券从业资格考试大纲重新修订 有七大变化

来源:民航资源网 作者:未知  
2019-11-16 17:13:03

一系列资本市场改革措施如新的资本管理条例和科学创新委员会相继实施,不仅改变了行业生态,也对随后进入行业的参展商提出了新的要求。

近日,中国证券业协会发布了2019年11月证券业从业人员资格考试通知,并发布了新版《证券业从业人员资格考试大纲》,该大纲将于当日生效。作为证券业的准入标准,大纲的修订也引起了广泛关注。

2014年至2018年,证券资格考试大纲未修订。它于去年九月首次修订。本月9日发布的新版考试大纲在过去一年中再次修订,修订频繁,但也有许多新的变化,如将反洗钱工作内容改为独立章节,为证券交易商增加信息技术管理章节,在经纪业务规范中增加科学创新板内容。这与去年以来资本管理新法规的实施和科学委员会的登陆密切相关。

证券公司的中国记者梳理了大纲修订中的7大变化。

变更1:反洗钱工作成为单独的章节

2020年秋季证券交易商的招聘正以极大的热情进行。对于成千上万想进入证券业的应届毕业生来说,资格证书是一种不可忽视的入学考试。资格考试大纲的修订不仅为考生提供了具体的考试范围,也揭示了该行业一年来的最新变化和趋势。

总的来说,今年纲要中的法律法规发生了很大变化。第二章“证券经营机构管理标准”从2018年的四个章节增加到六个章节,增加了“证券公司反洗钱工作”和“证券公司信息技术管理”两个章节

最初被列为本章第一节的“反洗钱工作”将成为2019年大纲中的一个单独章节。在过去的两年里,证券公司的反洗钱工作一直存在许多问题。许多证券公司因反洗钱而受到处罚。2019年仍然是反洗钱监管年,这对证券公司来说是显而易见的。考虑到当前证券业反洗钱工作的严峻形势,中国证监会将把相关反洗钱处罚纳入今年的分类评估。

几天前,大通证券收到了中央银行的反洗钱罚款。大通证券因未按规定保存客户身份信息和交易记录被罚款30万元。虽然数额不高,但仍会对证券公司的声誉评价产生一定影响。今年考试大纲这一部分的修订是考虑到当前证券业反洗钱的严峻形势。

变更2:证券交易商新信息技术管理科

如上所述,在新修订的考试大纲中,除了关于"反洗钱"的单独章节外,还增加了关于"证券公司信息技术管理"的新章节,表明证券业比以往更加重视金融技术。

本节要求了解证券公司利用信息技术从事证券基金业务活动的一般规定。掌握证券公司的信息技术合规和风险管理;了解证券公司信息技术管理的监管要求和措施。对于一个蓬勃发展的事物来说,理解和实施良好的管理方法是非常重要的。

金融和技术从来没有像现在这样紧密地联系在一起,以至于不清楚金融是掌管科技还是科技引领金融。今年9月,券商巨头CICC和互联网技术寡头腾讯决定联合成立一家合资科技公司,这表明金融技术变革正在猛烈到来。

近年来,证券公司越来越重视对信息技术的投资。2018年,当证券业整体收入下降时,大多数证券公司的研发投资非但没有减少,反而增加了。其中,华泰证券、国泰君安等证券公司在信息技术方面投资超过10亿元。同时,证券业金融科技发展的政策环境不断改善。

2018年12月19日,中国证监会发布的《证券基金管理机构信息技术管理办法》旨在引导证券管理机构充分利用现代信息技术完善客户服务体系,完善业务运营模式,提升内部管理水平,增强合规风险控制能力。

变更3:“全面风险管理”内容丰富

在同一章中,“全面风险管理”的内容变得更加丰富。此前,同一章只要求掌握证券业协会在这方面实施自律管理的定义、相关内容、责任主体、可采取的措施等。现在,新修订版还要求“了解证券公司全面风险管理文化的要求”和“了解首席风险控制官和风险管理部门的绩效保证”。

证券市场的运行环境正在迅速变化。证券公司越来越重视提高自身的风险管理能力。合规风险控制人才越来越受欢迎,要求也越来越高。

变更4:经纪业务规范中新的“科学创新委员会”

自去年11月以来,各国领导人宣布增加科学创新委员会,资本市场的生态正在发生巨大变化。在这次修订中,科学创新委员会的内容也成为新的焦点。

在法律法规的第三章“证券公司业务规范”中,重点对“经纪业务和资产管理业务”模块进行了调整。也就是说,科技创新板的内容已经被添加到经纪业务的监管部分,这就需要掌握科技创新板的定位和投资者适宜性管理的要求。了解上海证券交易所在本网站推出的交易机制改革措施;掌握存托凭证的定义、存款人和托管人的职责、投资者保护机制等。作为证券公司经纪业务的新战场,理解科学创新委员会的新规则是证券从业人员的必然要求。

变更5:资产管理业务规范补充修订

在当前“走向渠道”的趋势下,证券公司积极推进资本管理转型,以投资和研究优势为基础,积极管理证券公司,近年来发展良好。

今年的考试大纲也顺应了这一发展趋势,资产管理业务规范中的一些内容也进行了修改和补充。今年的纲要不仅增加了“了解私募股权资产管理业务的特殊监管要求”、“掌握资产管理业务投资者的权利和义务”等知识点,还根据当前形势在去年纲要的基础上进行了修订。

变化6:在金融市场知识部分,风险管理部分发生了很大变化。

在今年的纲要中,对金融市场基本知识的改变要少于对法律法规的改变。“金融风险管理”一章是对整个金融市场的基本知识变化最大的一章。2018年,大纲中的“风险管理”一节扩展为“风险管理基本框架”和“风险度量方法”两个部分,为风险管理提供了更具体的分析方法。

新大纲强调对“现代风险概念”的理解和对风险管理的更深理解。

变化7:全球和中国金融市场体系的重大变化

此外,在对金融市场的了解中,前两章全球和中国金融市场体系的变化是显而易见的。这表明,由于中国经济的大力支持,中国金融市场将更加融入全球金融体系。同时,中国金融业的开放也将给全球金融市场带来更多的发展机遇。

在“全球金融市场”部分,增加了“了解国际金融监管体系的主要组织”。在“中国金融体系”中,增加了两项要求:“了解中国金融业进一步对外开放的背景和主要政策措施”和“了解中国银行、证券、保险和资本市场新一轮开放的实际措施”。在“中国多层次资本市场”部分,再次强调了“对建立中国科学创新委员会和试点注册制度的政策背景的理解”以及与科学创新委员会有关的其他问题。

本文来源于中国证券公司

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